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易方达基金管理有限公司关于易方达天天理财货币市场基金根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》修订基金合同、托管协议部分条款的公告
易方达基金管理有限公司关于易方达天天理财货币市场基金根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》修订基金合同、托管 协议部分条款的公告 根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及基金合同和托管协议的有关规定，经与基金托管人协商一致，易方达基金管理有限公司决定对易方达天天理财货币市场基金（以下简称本基金）的基金合同、托管协议进行修订。现将相关事宜公告如下： 一、基金合同和托管协议修订 基金合同、托管协议具体修订内容详见附件《易方达天天理财货币市场基金基金合同、托管协议修订说明》。本次修订属于基金合同约定的基金管理人与基金托管人可以协商一致变更基金合同的事项，对基金份额持有人利益无实质性不利影响，并已履行规定程序，符合相关法律法规及基金合同的规定。 二、上述基金合同、托管协议的修订事宜自2019年12月31日起生效，修订 后 的 基 金 合 同 、 托 管 协 议 全 文 将 与 本 公 告 同 日 登 载 于 本 公 司 网 站 （ ） 及 中 国 证 监 会 基 金 电 子 披 露 网 站 （）。基金管理人将在届时更新本基金招募说明书时一并更新相关内容。 三、其他事项 1．投资者可通过以下途径咨询有关详情 客户服务电话： 网址：．风险提示： 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者购买货币市场基金并不等于将 资金作为存款存放在银行或者存款类金融机构。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分，并提出适当性匹配意见。投资者在投资基金前应认真阅读《基金合同》和《招募说明书》等基金法律文件，全面认识基金产品的风险收益特征，在了解产品情况及听取销售机构适当性意见的基础上，根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标，对基金投资作出独立决策，选择合适的基金产品。 特此公告。 附件：《易方达天天理财货币市场基金基金合同、托管协议修订说明》 易方达基金管理有限公司 2019 年 12 月 31 日 附件：易方达天天理财货币市场基金基金合同、托管协议修订说明 一、基金合同 章 原文 修订 节 全 临时公告披露时限：“2 个工作日内” 临时公告披露时限：“2 日内” 文 “指定媒体” “指定媒介” 第 2、订立本基金合同的依据是《中华人 2、订立本基金合同的依据是《中华人 一 民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、 民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、部 《中华人民共和国证券投资基金法》(以下 《中华人民共和国证券投资基金法》(以下分 简称“《基金法》”)、《证券投资基金运作管 简称“《基金法》”)、《证券投资基金运作管前 理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券 理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券言 投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售 投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售 办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办 办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露 法》(以下简称“《信息披露办法》”) 、《货 管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”) 、 币市场基金监督管理办法》、《关于实施＜货 《货币市场基金监督管理办法》、《关于实施 币市场基金监督管理办法＞有关问题的规 ＜货币市场基金监督管理办法＞有关问题 定》、《公开募集开放式证券投资基金流动性 的规定》、《公开募集开放式证券投资基金流 风险管理规定》和其他有关法律法规。 动性风险管理规定》和其他有关法律法规。 …… …… 投资者购买货币市场基金并不等于将 投资者购买货币市场基金并不等于将 资金作为存款存放在银行或者存款类金融 资金作为存款存放在银行或者存款类金融 机构。投资者应当认真阅读基金合同、基金 机构。投资者应当认真阅读基金合同、基金 招募说明书等信息披露文件，自主判断基金 招募说明书、基金产品资料概要等信息披露 的投资价值，自主做出投资决策，自行承担 文件，自主判断基金的投资价值，自主做出 投资风险。 投资决策，自行承担投资风险。 …… 五、本基金合同约定的基金产品资料概 要编制、披露与更新要求，自《信息披露办 法》实施之日起一年后开始执行。 第 6、招募说明书：指《易方达天天理财货 6、招募说明书：指《易方达天天理财货 二 币市场基金招募说明书》及其定期的更新 币市场基金招募说明书》及其更新 部 11、《信息披露办法》：指中国证监会 7、基金产品资料概要：指《易方达天 分 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施 天理财货币市场基金基金产品资料概要》及 释 的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁 其更新 义 布机关对其不时做出的修订 12、《信息披露办法》：指中国证监会 55、指定媒体：指中国证监会指定的用 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施 以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他 的《公开募集证券投资基金信息披露管理办 媒体 法》及颁布机关对其不时做出的修订 章 原文 修订 节 56、指定媒介：指中国证监会指定的用 以进行信息披露的全国性报刊及指定互联 网网站（包括基金管理人网站、基金托管人 网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒 介 第 本基金的申购与赎回将通过销售机构 本基金的申购与赎回将通过销售机构 六 进行。具体的销售机构将由基金管理人在招 进行。具体的销售机构将由基金管理人在招部 募说明书或其他相关公告中列明。基金管理 募说明书或其他相关公告中列明。基金管理分 人可根据情况变更销售机构，并予以公告。 人可根据情况变更销售机构，并在基金管理基 基金投资者应当在销售机构办理基金销售 人网站公示。基金投资者应当在销售机构办金 业务的营业场所或按销售机构提供的其他 理基金销售业务的营业场所或按销售机构 份 方式办理基金份额的申购与赎回。 提供的其他方式办理基金份额的申购与赎 额 …… 回。 的 当发生上述延期赎回并延期办理时，基 …… 申 金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明 当发生上述巨额赎回并延期办理时，基 购 书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基 金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明 与 金份额持有人，说明有关处理方法，同时在 书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基 赎 指定媒体上刊登公告。 金份额持有人，说明有关处理方法，并在 2 回 日内在指定媒介上刊登公告。 第 住所：广东省珠海市横琴新区宝中路 3 住所：广东省珠海市横琴新区宝华路 6 七 号 4004-8 室 号 105 室-42891（集中办公区） 部 …… …… 分 （8）采取适当合理的措施使计算基金 （8）采取适当合理的措施使计算基金 基 份额认购、申购、赎回价格的方法符合《基 份额认购、申购、赎回价格的方法符合《基金 金合同》等法律文件的规定，按有关规定计 金合同》等法律文件的规定，按有关规定计合 算并公告基金资产净值、各类基金份额每万 算并公告各类基金份额每万份基金已实现同 份基金已实现收益和七日年化收益率等公 收益和七日年化收益率等公开披露的相关当 开披露的相关信息，确定基金份额申购、赎 信息； 事 回的价格； （9）进行基金会计核算并编制基金财 人 （9）进行基金会计核算并编制基金财 务会计报告； 及 务会计报告； （10）编制季度报告、中期报告和年度 权 （10）编制季度、半年度和年度基金报 报告； 利 告； …… 义 …… 法定代表人：陈四清 务 法定代表人：易会满 …… …… 注册资本：人民币 35,640,625.7089 万 注册资本：人民币 35,640,625.71 万元 元 …… …… （10）对基金财务会计报告、季度、半 （10）对基金财务会计报告、季度报告、 年度和年度基金报告出具意见，说明基金管 中期报告和年度报告出具意见，说明基金管 理人在各重要方面的运作是否严格按照《基 理人在各重要方面的运作是否严格按照《基 金合同》的规定进行；如果基金管理人有未 金合同》的规定进行；如果基金管理人有未 章 原文 修订 节 执行《基金合同》规定的行为，还应当说明 执行《基金合同》规定的行为，还应当说明 基金托管人是否采取了适当的措施； 基金托管人是否采取了适当的措施； 第 1、基金管理人聘请与基金管理人、基 1、基金管理人聘请与基金管理人、基 十 金托管人相互独立的具有证券从业资格的 金托管人相互独立的具有证券、期货相关业七 会计师事务所及其注册会计师对本基金的 务资格的会计师事务所及其注册会计师对 部 年度财务报表进行审计。 本基金的年度财务报表进行审计。 分 …… …… 基 3、基金管理人认为有充足理由更换会 3、基金管理人认为有充足理由更换会 金 计师事务所，须通报基金托管人。更换会计 计师事务所，须通报基金托管人。更换会计 的 师事务所需在 2 个工作日内在指定媒体公 师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。 会 告并报中国证监会备案。 计 与 审 计 第 二、信息披露义务人 二、信息披露义务人 十 本基金信息披露义务人包括基金管理 本基金信息披露义务人包括基金管理 九 人、基金托管人、召集基金份额持有人大会 人、基金托管人、召集基金份额持有人大会部 的基金份额持有人等法律法规和中国证监 的基金份额持有人等法律、行政法规和中国 分 会规定的自然人、法人和其他组织。 证监会规定的自然人、法人和非法人组织。 基 本基金信息披露义务人按照法律法规 本基金信息披露义务人以保护基金份 金 和中国证监会的规定披露基金信息，并保证 额持有人利益为根本出发点，按照法律法规的 所披露信息的真实性、准确性和完整性。 和中国证监会的规定披露基金信息，并保证 信 本基金信息披露义务人应当在中国证 所披露信息的真实性、准确性和完整性、及 息 监会规定时间内，将应予披露的基金信息通 时性、简明性和易得性。 披 过中国证监会指定的全国性报刊（以下简称 本基金信息披露义务人应当在中国证 露 “指定报刊”）和基金管理人、基金托管人 监会规定时间内，将应予披露的基金信息通 的互联网网站（以下简称“网站”）等媒介披 过中国证监会指定媒介披露，并保证基金投 露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》 资者能够按照《基金合同》约定的时间和方 约定的时间和方式查阅或者复制公开披露 式查阅或者复制公开披露的信息资料。 的信息资料。 三、本基金信息披露义务人承诺公开披 三、本基金信息披露义务人承诺公开披 露的基金信息，不得有下列行为： 露的基金信息，不得有下列行为： 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏； 漏； 2、对证券投资业绩进行预测； 2、对证券投资业绩进行预测； 3、违规承诺收益或者承担损失； 3、违规承诺收益或者承担损失； 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人 或者基金销售机构； 或者基金销售机构； 5、登载任何自然人、法人和非法人组 5、登载任何自然人、法人或者其他组 织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字； 织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字； 6、中国证监会禁止的其他行为。 6、中国证监会禁止的其他行为。 四、本基金公开披露的信息应采用中文 章 原文 修订 节 四、本基金公开披露的信息应采用中文 文本。如同时采用外文文本的，基金信息披 文本。如同时采用外文文本的，基金信息披 露义务人应保证不同文本的内容一致。不同 露义务人应保证两种文本的内容一致。两种 文本之间发生歧义的，以中文文本为准。 文本发生歧义的，以中文文本为准。 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数 字；除特别说明外，货币单位为人民币元。 字；除特别说明外，货币单位为人民币元。 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括： 公开披露的基金信息包括： （一）基金招募说明书、《基金合同》、 （一）基金招募说明书、《基金合同》、 基金托管协议、基金产品资料概要 基金托管协议 1、《基金合同》是界定《基金合同》当 1、《基金合同》是界定《基金合同》当 事人的各项权利、义务关系，明确基金份额 事人的各项权利、义务关系，明确基金份额 持有人大会召开的规则及具体程序，说明基 持有人大会召开的规则及具体程序，说明基 金产品的特性等涉及基金投资者重大利益 金产品的特性等涉及基金投资者重大利益 的事项的法律文件。 的事项的法律文件。 2、基金招募说明书应当最大限度地披 2、基金招募说明书应当最大限度地披 露影响基金投资者决策的全部事项，说明基 露影响基金投资者决策的全部事项，说明基 金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金 金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金 产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额 产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额 持有人服务等内容。基金合同生效后，基金 持有人服务等内容。《基金合同》生效后， 招募说明书的信息发生重大变更的，基金管 基金管理人在每6个月结束之日起45日内， 理人应当在三个工作日内，更新基金招募说 更新招募说明书并登载在网站上，将更新后 明书并登载在指定网站上；基金招募说明书 的招募说明书摘要登载在指定报刊上；基金 其他信息发生变更的，基金管理人至少每年 管理人在公告的 15 日前向主要办公场所 更新一次。基金终止运作的，基金管理人不 所在地的中国证监会派出机构报送更新的 再更新基金招募说明书。 招募说明书，并就有关更新内容提供书面说 3、基金托管协议是界定基金托管人和 明。 基金管理人在基金财产保管及基金运作监 3、基金托管协议是界定基金托管人和 督等活动中的权利、义务关系的法律文件。 基金管理人在基金财产保管及基金运作监 4、基金产品资料概要是基金招募说明 督等活动中的权利、义务关系的法律文件。 书的摘要文件，用于向投资者提供简明的基 基金募集申请经中国证监会核准后，基 金概要信息。《基金合同》生效后，基金产 金管理人在基金份额发售的 3 日前，将基金 品资料概要的信息发生重大变更的，基金管 招募说明书、《基金合同》摘要登载在指定 理人应当在三个工作日内，更新基金产品资 报刊和网站上；基金管理人、基金托管人应 料概要，并登载在指定网站及基金销售机构 当将《基金合同》、基金托管协议登载在网 网站或营业网点；基金产品资料概要其他信 站上。 息发生变更的，基金管理人至少每年更新一 （二）基金份额发售公告 次。基金终止运作的，基金管理人不再更新 基金管理人应当就基金份额发售的具 基金产品资料概要。 体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招 （二）基金份额发售公告 募说明书的当日登载于指定媒体上。 基金管理人应当就基金份额发售的具 （三）《基金合同》生效公告 体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招 基金管理人应当在收到中国证监会确 募说明书的当日登载于指定媒介上。 章 原文 修订 节 认文件的次日在指定媒体上登载《基金合 （三）《基金合同》生效公告 同》生效公告。 基金管理人应当在收到中国证监会确 （四）基金资产净值、各类基金份额的 认文件的次日在指定媒介上登载《基金合 每万份基金已实现收益和七日年化收益率 同》生效公告。 《基金合同》生效后，在开始办理基金 基金募集申请经中国证监会核准后，基 份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少 金管理人在基金份额发售的 3 日前，将基金 每周公告一次基金资产净值、各类基金份额 招募说明书、《基金合同》摘要登载在指定 的每万份基金已实现收益和七日年化收益 报刊和网站上；基金管理人、基金托管人应 率。 当将《基金合同》、基金托管协议登载在网 在开始办理基金份额申购或者赎回后， 站上。 基金管理人应当在每个开放日的次日，通过 （四）基金每万份基金已实现收益和 7 网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披 日年化收益率信息 露开放日各类基金份额每万份基金已实现 1、本基金的基金合同生效后，在开始 收益和七日年化收益率，若遇法定节假日， 办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人 于节假日结束后第 2 个自然日，公告节假日 将至少每周在指定网站披露一次基金的每 期间的各类基金份额每万份基金已实现收 万份基金已实现收益和 7 日年化收益率； 益、节假日最后一日的七日年化收益率，以 及节假日后首个开放日的各类基金份额每 各类基金份额每万份基金已实现收益 万份基金已实现收益和七日年化收益率。 ＝[当日该类基金份额的已实现收益/当日 各类基金份额每万份基金已实现收益 该类基金份额总额]×10000。其中，当日分 ＝[当日该类基金份额的已实现收益/当日 配的基金收益自其下一日起享有分红权益， 该类基金份额总额]×10000。其中，当日分 自下一日起纳入基金份额总数的计算；收益 配的基金收益自其下一日起享有分红权益， 的精度为以四舍五入的方法保留小数点后 自下一日起纳入基金份额总数的计算；收益 4 位。 的精度为以四舍五入的方法保留小数点后 7 日 年 化 收 益 率 = 4 位。 ??????7 ???1+ Ri ??365/7 ?1??? 7 日 年 化 收 益 率 = 10000???? ?100% ?????7 ???1+ Ri ??365/7 ?1??? ??? i=1 ?? ? 10000???? ?100% 其中：Ri 为最近第 i 公历日（i=1， ??? i=1 ?? 2……7）的每万份基金已实现收益，七日年 其中：Ri 为最近第 i 公历日（i=1， 化收益率采取四舍五入方式保留小数点后 2……7）的每万份基金已实现收益，七日年 三位。如果基金成立不足七日，按类似规则 化收益率采取四舍五入方式保留小数点后 计算。 三位。如果基金成立不足七日，按类似规则 2、在开始办理基金份额申购或者赎回 计算。 后，基金管理人应不晚于每个开放日的次 基金管理人应当公告半年度和年度最 日，通过指定网站、基金销售机构网站或者 后一个市场交易日基金资产净值、各类基金 营业网点，披露开放日的每万份基金已实现 份额的每万份基金已实现收益和七日年化 收益和 7 日年化收益率。若遇法定节假日， 收益率。基金管理人应当在前款规定的市场 于节假日结束后第 2 个自然日，公告节假日 交易日的次日，将基金资产净值、各类基金 期间的基金份额每万份基金已实现收益、节 份额每万份基金已实现收益和七日年化收 假日最后一日的 7 日年化收益率，以及节假 益率登载在指定媒体上。 日后首个开放日的基金份额每万份基金已 章 原文 修订 节 （五）基金份额申购、赎回价格 实现收益和 7 日年化收益率。 基金管理人应当在《基金合同》、招募 3、基金管理人应当在不晚于半年度和 说明书等信息披露文件上载明基金份额申 年度最后一日的次日，在指定网站披露半年 购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回 度和年度最后一日的每万份基金已实现收 费率，并保证投资者能够在基金份额发售网 益和 7 日年化收益率。 点查阅或者复制前述信息资料。 （五）基金定期报告，包括基金年度报 （六）基金定期报告，包括基金年度报 告、基金中期报告和基金季度报告 告、基金半年度报告和基金季度报告 基金管理人应当在每年结束之日起三 基金管理人应当在每年结束之日起 90 个月内，编制完成基金年度报告，将年度报 日内，编制完成基金年度报告，并将年度报 告登载在指定网站上，并将年度报告提示性 告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载 公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的 在指定报刊上。基金年度报告的财务会计报 财务会计报告应当经过具有证券、期货相关 告应当经过审计。 业务资格的会计师事务所审计。 基金管理人应当在上半年结束之日起 基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内，编制完成基金半年度报告，并将半 两个月内，编制完成基金中期报告，将中期 年度报告正文登载在网站上，将半年度报告 报告登载在指定网站上，并将中期报告提示 摘要登载在指定报刊上。 性公告登载在指定报刊上。 基金管理人应当在每个季度结束之日 基金管理人应当在季度结束之日起 15 起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告， 个工作日内，编制完成基金季度报告，将季 并将季度报告登载在指定报刊和网站上。 度报告登载在指定网站上，并将季度报告提 《基金合同》生效不足 2 个月的，基金 示性公告登载在指定报刊上。 管理人可以不编制当期季度报告、半年度报 《基金合同》生效不足 2 个月的，基金 告或者年度报告。 管理人可以不编制当期季度报告、中期报告 基金定期报告在公开披露的第 2 个工 或者年度报告。 作日，报中国证监会备案。报备应当采用电 报告期内出现单一投资者持有基金份 子文本方式。 额比例达到或超过 20%的情形，基金管理 报告期内出现单一投资者持有基金份 人应当在季度报告、中期报告、年度报告等 额比例达到或超过 20%的情形，基金管理 定期报告文件中披露该投资者的类别、报告 人应当在季度报告、半年度报告、年度报告 期末持有份额及占比、报告期内持有份额变 等定期报告文件中披露该投资者的类别、报 化情况及产品的特有风险，中国证监会认定 告期末持有份额及占比、报告期内持有份额 的特殊情形除外。 变化情况及产品的特有风险，中国证监会认 基金管理人应当在本基金年度报告、中 定的特殊情形除外。 期报告中，至少披露报告期末基金前 10 名 基金管理人应当在本基金年度报告、半 份额持有人的类别、持有份额及占总份额的 年度报告中，至少披露报告期末基金前 10 比例等信息。 名份额持有人的类别、持有份额及占总份额 基金持续运作过程中，基金管理人应当 的比例等信息。 在基金年度报告和中期报告中披露基金组 基金持续运作过程中，基金管理人应当 合资产情况及其流动性风险分析等。 在基金年度报告和半年度报告中披露基金 （六）临时报告 组合资产情况及其流动性风险分析等。 本基金发生重大事件，有关信息披露义 （七）临时报告 务人应当在 2 日内编制临时报告书，予以公 本基金发生重大事件，有关信息披露义 告，并登载在指定报刊和指定网站上。 章 原文 修订 节 务人应当在 2 个工作日内编制临时报告书， 前款所称重大事件，是指可能对基金份 予以公告，并在公开披露日报中国证监会和 额持有人权益或者基金份额的价格产生重 基金管理人主要办公场所所在地的中国证 大影响的下列事件： 监会派出机构备案。 1、基金份额持有人大会的召开及决定 前款所称重大事件，是指可能对基金份 的事项； 额持有人权益或者基金份额的价格产生重 2、基金合同终止、基金清算； 大影响的下列事件： 3、转换基金运作方式、基金合并； 1、基金份额持有人大会的召开； 4、更换基金管理人、基金托管人、基 2、终止《基金合同》； 金份额登记机构，基金改聘会计师事务所； 3、转换基金运作方式； 5、基金管理人委托基金服务机构代为 4、更换基金管理人、基金托管人； 办理基金的份额登记、核算、估值等事项， 5、基金管理人、基金托管人的法定名 基金托管人委托基金服务机构代为办理基 称、住所发生变更； 金的核算、估值、复核等事项； 6、基金管理人股东及其出资比例发生 6、基金管理人、基金托管人的法定名 变更； 称、住所发生变更； 7、基金募集期延长； 7、基金管理公司变更持有百分之五以 8、基金管理人的董事长、总经理及其 上股权的股东、基金管理人的实际控制人变 他高级管理人员、基金经理和基金托管人基 更； 金托管部门负责人发生变动； 8、基金募集期延长或提前结束募集； 9、基金管理人的董事在一年内变更超 9、基金管理人的高级管理人员、基金 过百分之五十； 经理和基金托管人专门基金托管部门负责 10、基金管理人、基金托管人基金托管 人发生变动； 部门的主要业务人员在一年内变动超过百 10、基金管理人的董事在最近 12 个月 分之三十； 内变更超过百分之五十，基金管理人、基金 11、涉及基金管理人、基金财产、基金 托管人专门基金托管部门的主要业务人员 托管业务的诉讼； 在最近 12 个月内变动超过百分之三十； 12、基金管理人、基金托管人受到监管 11、涉及基金管理业务、基金财产、基 部门的调查； 金托管业务的诉讼或者仲裁； 13、基金管理人及其董事、总经理及其 12、基金管理人或其高级管理人员、基 他高级管理人员、基金经理受到严重行政处 金经理因基金管理业务相关行为受到重大 罚，基金托管人及其基金托管部门负责人受 行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门 到严重行政处罚； 基金托管部门负责人因基金托管业务相关 14、重大关联交易事项； 行为受到重大行政处罚、刑事处罚； 15、基金收益分配事项； 13、基金管理人运用基金财产买卖基金 16、管理费、托管费、销售服务费等费 管理人、基金托管人及其控股股东、实际控 用计提标准、计提方式和费率发生变更； 制人或者与其有重大利害关系的公司发行 17、当“摊余成本法”计算的基金资产 的证券或者承销期内承销的证券，或者从事 净值与“影子定价”确定的基金资产净值偏 其他重大关联交易事项，中国证监会另有规 离度绝对值达到或超过 0.5%的情形； 定的情形除外； 18、基金资产净值计价错误达基金资产 14、基金收益分配事项； 净值百分之零点五； 15、管理费、托管费、销售服务费等费 19、基金改聘会计师事务所； 用计提标准、计提方式和费率发生变更； 章 原文 修订 节 20、变更基金销售机构； 16、基金资产净值计算错误达基金资产 21、更换基金注册登记机构； 净值百分之零点五； 22、本基金开始办理申购、赎回； 17、当“摊余成本法”计算的基金资产 23、本基金申购、赎回费率及其收费方 净值与“影子定价”确定的基金资产净值偏 式发生变更； 离度绝对值达到或超过 0.5%的情形； 24、本基金发生巨额赎回并延期支付； 18、本基金开始办理申购、赎回； 25、本基金连续发生巨额赎回并暂停接 19、本基金暂停接受申购、赎回申请或 受赎回申请； 重新接受申购、赎回申请； 26、本基金暂停接受申购、赎回申请后 20、调整基金份额类别的设置； 重新接受申购、赎回； 21、基金推出新业务或服务； 27、发生涉及基金申购、赎回事项调整 22、基金信息披露义务人认为可能对基 或潜在影响投资者赎回等重大事项时； 金份额持有人权益或者基金份额的价格产 28、中国证监会规定的其他事项。 生重大影响的其他事项或中国证监会规定 （八）澄清公告 的其他事项。 在《基金合同》存续期限内，任何公共 （七）澄清公告 媒体中出现的或者在市场上流传的消息可 在《基金合同》存续期限内，任何公共 能对基金份额价格产生误导性影响或者引 媒体中出现的或者在市场上流传的消息可 起较大波动的，相关信息披露义务人知悉后 能对基金资产净值产生误导性影响或者引 应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关 起较大波动，以及可能损害基金份额持有人 情况立即报告中国证监会。 权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立 （九）基金份额持有人大会决议 即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立 基金份额持有人大会决定的事项，应当 即报告中国证监会。 依法报中国证监会核准或者备案，并予以公 （八）基金份额持有人大会决议 告。 基金份额持有人大会决定的事项，应当 （十）中国证监会规定的其他信息。 依法报国务院证券监督管理机构备案，并予 六、信息披露事务管理 以公告。 基金管理人、基金托管人应当建立健全 （九）清算报告 信息披露管理制度，指定专人负责管理信息 基金合同终止的，基金管理人应当依法 披露事务。 组织基金财产清算小组对基金财产进行清 基金信息披露义务人公开披露基金信 算并作出清算报告。基金财产清算小组应当 息，应当符合中国证监会相关基金信息披露 将清算报告登载在指定网站上，并将清算报 内容与格式准则的规定。 告提示性公告登载在指定报刊上。 基金托管人应当按照相关法律法规、中 （十）中国证监会规定的其他信息。 国证监会的规定和《基金合同》的约定，对 六、信息披露事务管理 基金管理人编制的基金资产净值、各类基金 基金管理人、基金托管人应当建立健全 份额每万份基金已实现收益、七日年化收益 信息披露管理制度，指定专门部门及高级管 率、基金定期报告和定期更新的招募说明书 理人员负责管理信息披露事务。 等公开披露的相关基金信息进行复核、审 基金信息披露义务人公开披露基金信 查，并向基金管理人出具书面文件或者盖章 息，应当符合中国证监会相关基金信息披露 确认。 内容与格式准则等法规的规定。 基金管理人、基金托管人应当在指定报 基金托管人应当按照相关法律法规、中 刊中选择披露信息的报刊。 国证监会的规定和《基金合同》的约定，对 章 原文 修订 节 基金管理人、基金托管人除依法在指定 基金管理人编制的基金资产净值、每万份基 媒体上披露信息外，还可以根据需要在其他 金已实现收益、7 日年化收益率、基金份额 公共媒体披露信息，但是其他公共媒体不得 申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募 早于指定媒体披露信息，并且在不同媒介上 说明书、基金产品资料概要、基金清算报告 披露同一信息的内容应当一致。 等公开披露的相关基金信息进行复核、审 为基金信息披露义务人公开披露的基 查，并向基金管理人进行书面或电子确认。 金信息出具审计报告、法律意见书的专业机 基金管理人、基金托管人应当在指定报 构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少 刊中选择一家报刊披露本基金信息。基金管 保存到《基金合同》终止后 10 年。 理人、基金托管人应当向中国证监会基金电 七、信息披露文件的存放与查阅 子披露网站报送拟披露的基金信息，并保证 招募说明书公布后，应当分别置备于基 相关报送信息的真实、准确、完整、及时。 金管理人、基金托管人和基金销售机构的住 基金管理人、基金托管人除依法在指定 所，供公众查阅、复制。 媒介上披露信息外，还可以根据需要在其他 基金定期报告公布后，应当分别置备于 公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得 基金管理人和基金托管人的住所，以供公众 早于指定媒介披露信息，并且在不同媒介上 查阅、复制。 披露同一信息的内容应当一致。 基金管理人、基金托管人除按法律法规 要求披露信息外，也可着眼于为投资者决策 提供有用信息的角度，在保证公平对待投资 者、不误导投资者、不影响基金正常投资操 作的前提下，自主提升信息披露服务的质 量。具体要求应当符合中国证监会及自律规 则的相关规定。前述自主披露如产生信息披 露费用，该费用不得从基金财产中列支。 七、信息披露文件的存放与查阅 依法必须披露的信息发布后，基金管理 人、基金托管人应当按照相关法律法规规定 将信息置备于公司办公场所，供社会公众查 阅、复制。 二、托管协议 章节 原文 修订 全文 临时公告披露时限： “2 个工作日内” 临时公告披露时限：“2 日内” “指定媒体” “指定媒介” 一、基 住所：广东省珠海市横琴新区宝中 住所：广东省珠海市横琴新区宝华路 金托管 路 3 号 4004-8 室 6 号 105 室-42891（集中办公区） 协议当 …… …… 事人 法定代表人：易会满 法定代表人：陈四清 …… …… 注册资本：人民币 35,640,625.71 万 注册资本：人民币 35,640,625.7089 万 元 元 章节 原文 修订 二、基 订立本协议的依据是《中华人民共 订立本协议的依据是《中华人民共和 金托管 和国证券投资基金法》（以下简称《基金 国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、协议的 法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以 《证券投资基金运作管理办法》（以下简称依据、 下简称《运作办法》）、《证券投资基金销 《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办目的和 售管理办法》（以下简称《销售办法》）、 法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集 原则 《证券投资基金信息披露管理办法》（以 证券投资基金信息披露管理办法》（以下简 下简称《信息披露办法》）、《证券投资基 称《信息披露办法》）、《证券投资基金信息 金信息披露内容与格式准则第 7 号〈托 披露内容与格式准则第 7 号〈托管协议的 管协议的内容与格式〉》、《公开募集开放 内容与格式〉》、《公开募集开放式证券投资 式证券投资基金流动性风险管理规定》、 基金流动性风险管理规定》、《易方达天天 《易方达天天理财货币市场基金基金合 理财货币市场基金基金合同》（以下简称 同》（以下简称《基金合同》）及其他有关 《基金合同》）及其他有关规定。 规定。 八、基 基金管理人应每工作日对基金资产 基金管理人应每工作日对基金资产估 金资产 估值。估值原则应符合《基金合同》、《证 值。估值原则应符合《基金合同》、《证券净值计 券投资基金会计核算办法》及其他法律、 投资基金会计核算办法》及其他法律、法算和会 法规的规定。用于基金信息披露的基金 规的规定。用于基金信息披露的基金净值计核算 资产净值、各类基金的每万份基金已实 信息、各类基金的每万份基金已实现收益 现收益和七日年化收益率由基金管理人 和七日年化收益率由基金管理人负责计 负责计算，基金托管人复核。基金管理人 算，基金托管人复核。基金管理人应于每 应于每个工作日交易结束后计算当日的 个工作日交易结束后计算当日的基金资产 基金资产净值、各类基金的每万份基金 净值、各类基金的每万份基金已实现收益 已实现收益和七日年化收益率并以双方 和七日年化收益率并以双方认可的方式发 认可的方式发送给基金托管人。基金托 送给基金托管人。基金托管人对净值计算 管人对净值计算结果复核后以双方认可 结果复核后以双方认可的方式发送给基金 的方式发送给基金管理人，由基金管理 管理人，由基金管理人按规定对基金净值 人对基金净值予以公布。 予以公布。 根据《基金法》，基金管理人计算并 根据《基金法》，基金管理人计算并公 公告基金资产净值，基金托管人复核、审 告基金净值信息，基金托管人复核、审查 查基金管理人计算的基金资产净值。因 基金管理人计算的基金净值信息。因此， 此，本基金的会计责任方是基金管理人， 本基金的会计责任方是基金管理人，就与 就与本基金有关的会计问题，如经相关 本基金有关的会计问题，如经相关各方在 各方在平等基础上充分讨论后，仍无法 平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致 达成一致的意见，按照基金管理人对基 的意见，按照基金管理人对基金净值信息 金资产净值的计算结果对外予以公布。 的计算结果对外予以公布。法律法规以及 法律法规以及监管部门有强制规定的， 监管部门有强制规定的，从其规定。如有 从其规定。如有新增事项，按国家最新规 新增事项，按国家最新规定估值。 定估值。 …… …… 基金合同生效后，基金招募说明书的 在《基金合同》生效后每六个月结 信息发生重大变更的，基金管理人应当在 束之日起 45 日内，基金管理人对招募说 三个工作日内，更新基金招募说明书并登 明书更新一次并登载在网站上，并将更 载在指定网站上；基金招募说明书其他信 新后的招募说明书摘要登载在指定媒体 息发生变更的，基金管理人至少每年更新 章节 原文 修订 上。基金管理人在每个季度结束之日起 一次。基金终止运作的，基金管理人不再 15 个工作日内完成季度报告编制并公 更新基金招募说明书。基金财务报表由基 告；在会计年度半年终了后 60 日内完成 金管理人和基金托管人每月分别独立编 半年报告编制并公告；在会计年度结束 制。月度报表的编制，应于每月终了后 5 后 90 日内完成年度报告编制并公告。 个工作日内完成。基金管理人应当在每年 基金管理人在月度报告完成当日， 结束之日起三个月内，编制完成基金年度 对报告加盖公章后，以传真方式将有关 报告；基金管理人应当在上半年结束之日 报告提供基金托管人复核；基金托管人 起两个月内，编制完成基金中期报告；基 在 3 个工作日内进行复核，并将复核结 金管理人应当在季度结束之日起 15 个工 果及时书面通知基金管理人。基金管理 作日内，编制完成基金季度报告。《基金合 人在季度报告完成当日，将有关报告提 同》生效不足 2 个月的，基金管理人可以 供基金托管人复核，基金托管人在收到 不编制当期季度报告、中期报告或者年度 后 7 个工作日内进行复核，并将复核结 报告。 果书面通知基金管理人。基金管理人在 基金管理人在月度报告完成当日，对 半年报完成当日，将有关报告提供基金 报告加盖公章后，以传真方式将有关报告 托管人复核，基金托管人在收到后 30 日 提供基金托管人复核；基金托管人在 3 个 内进行复核，并将复核结果书面通知基 工作日内进行复核，并将复核结果及时书 金管理人。基金管理人在年度报告完成 面通知基金管理人。基金管理人在季度报 当日，将有关报告提供基金托管人复核， 告完成当日，将有关报告提供基金托管人 基金托管人在收到后 45 日内复核，并将 复核，基金托管人在收到后 7 个工作日内 复核结果书面通知基金管理人。 进行复核，并将复核结果书面通知基金管 基金托管人在复核过程中，发现相 理人。基金管理人在中期报告完成当日， 关各方的报表存在不符时，基金管理人 将有关报告提供基金托管人复核，基金托 和基金托管人应共同查明原因，进行调 管人在收到后 30 日内进行复核，并将复核 整，调整以相关各方认可的账务处理方 结果书面通知基金管理人。基金管理人在 式为准。核对无误后，基金托管人在基金 年度报告完成当日，将有关报告提供基金 管理人提供的报告上加盖业务印鉴或者 托管人复核，基金托管人在收到后 45 日内 出具加盖托管业务部门公章的复核意见 复核，并将复核结果书面通知基金管理人。 书，相关各方各自留存一份。如果基金管 基金托管人在复核过程中，发现相关 理人与基金托管人不能于应当发布公告 各方的报表存在不符时，基金管理人和基 之日之前就相关报表达成一致，基金管 金托管人应共同查明原因，进行调整，调 理人有权按照其编制的报表对外发布公 整以相关各方认可的账务处理方式为准。 告，基金托管人有权就相关情况报证监 核对无误后，基金托管人在基金管理人提 会备案。 供的报告上加盖业务印鉴或者出具加盖托 基金托管人在对财务会计报告、半 管业务部门公章的复核意见书，相关各方 年报告、年度报告和季度报告复核完毕 各自留存一份。如果基金管理人与基金托 后，需盖章确认或出具相应的复核确认 管人不能于应当发布公告之日之前就相关 书，以备有权机构对相关文件审核时提 报表达成一致，基金管理人有权按照其编 示。 制的报表对外发布公告，基金托管人有权 基金定期报告应当在公开披露的第 就相关情况报证监会备案。 2 个工作日，分别报中国证监会和基金 基金托管人在对财务会计报告、中期 管理人主要办公场所所在地中国证监会 报告、年度报告和季度报告复核完毕后， 派出机构备案。 需盖章确认或出具相应的复核确认书，以 章节 原文 修订 备有权机构对相关文件审核时提示。 十、信 根据《信息披露办法》的要求，本基 根据《信息披露办法》的要求，本基金 息披露 金信息披露的文件包括基金招募说明 信息披露的文件包括基金招募说明书、《基 书、《基金合同》、基金托管协议、基金份 金合同》、基金托管协议、基金产品资料概 额发售公告、《基金合同》生效公告、定 要、基金份额发售公告、《基金合同》生效 期报告、临时报告、基金资产净值、各类 公告、定期报告、临时报告、澄清公告、各 基金份额每万份基金已实现收益和七日 类基金份额每万份基金已实现收益和七日 年化收益率等其他必要的公告文件，由 年化收益率、基金清算报告等其他必要的 基金管理人拟定并负责公布。 公告文件，由基金管理人拟定并负责公布。 基金托管人应当按照相关法律、行 基金托管人应当按照相关法律、行政 政法规、中国证监会的规定和《基金合 法规、中国证监会的规定和《基金合同》的 同》的约定，对基金管理人编制的基金资 约定，对基金管理人编制的各类基金份额 产净值、各类基金份额每万份基金已实 每万份基金已实现收益、各类基金份额七 现收益、各类基金份额七日年化收益率、 日年化收益率、基金定期报告、更新的招 基金业绩表现数据、基金定期报告和定 募说明书、基金产品资料概要、基金清算 期更新的招募说明书等公开披露的相关 报告等公开披露的相关基金信息进行复 基金信息进行复核、审查，并向基金管理 核、审查，并向基金管理人进行书面或电 人出具书面文件或者盖章确认。 子确认。 基金年报中的财务报告部分，经有 基金年报中的财务会计报告部分，经 从事证券相关业务资格的会计师事务所 有从事证券、期货相关业务资格的会计师 审计后，方可披露。 事务所审计后，方可披露。 基金管理人应当在中国证监会规定 基金管理人应当在中国证监会规定的 的时间内，将应予披露的基金信息通过 时间内，将应予披露的基金信息通过中国 中国证监会指定的全国性报刊和基金管 证监会指定媒介披露。根据法律法规应由 理人的互联网网站等媒介披露。根据法 基金托管人公开披露的信息，基金托管人 律法规应由基金托管人公开披露的信 将通过指定媒介披露。 息，基金托管人将通过指定报刊或基金 予以披露的信息文本，应当按照相关 托管人的互联网网站公开披露。 法律法规规定置备于基金管理人/基金托 予以披露的信息文本，存放在基金 管人的办公场所，投资者可以免费查阅。 管理人/基金托管人处，投资者可以免费 在支付工本费后可在合理时间获得上述文 查阅。在支付工本费后可在合理时间获 件的复制件或复印件。基金管理人和基金 得上述文件的复制件或复印件。基金管 托管人应保证文本的内容与所公告的内容 理人和基金托管人应保证文本的内容与 完全一致。 所公告的内容完全一致。
